固原市人民政府

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行政处罚

伪造、贩卖专利标记的处罚

【地方性法规】《宁夏回族自治区专利保护条例》（2002年公布）
第三十条 违反本条例规定,伪造、贩卖专利标记的,由管理专利工作的部门责令停止违法行为,并处以一千元至一万元的罚款；有违法所得的,没收违法所得。

1.立案责任：发现涉嫌违法的行为线索，予以审查，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证；调查取证或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件，允许当事人辩解陈述。与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实、理由及依据，享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作《行政处罚决定书》，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

6.送达责任：《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定将《行政处罚决定书》送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行；当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.违反法定的行政处罚程序的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.行政处罚显失公正，未按裁量权规定，滥用裁量权的；

5.符合听证条件，当事人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；

6.不履行或者拖延履行法定职责的；

7.对当事人进行处罚不使用罚款单据或使用非法定部门制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物的，以及利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有；

9.依法应当移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；

10. 玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；

11.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

12.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：

1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；

2.给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；

3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；

4.行政机关依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

5.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；

6.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

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行政处罚

对拒不提供违法物品或擅自转移、处理被保存物品的处罚

【地方性法规】 《宁夏回族自治区专利保护条例》（2002年）

第三十四条 违反本条例规定,有关当事人拒不提供或者隐瞒、转移、销毁与案件有关的物品、合同、帐册、图纸、资料的,或者擅自启封、转移、处理被保存的物品的,由管理专利工作的部门对其处以一千元至二万元的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

1.立案责任：发现涉嫌违法的行为线索，予以审查，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证；调查取证或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件，允许当事人辩解陈述。与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实、理由及依据，享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作《行政处罚决定书》，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

6.送达责任：《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定将《行政处罚决定书》送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行；当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.违反法定的行政处罚程序的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.行政处罚显失公正，未按裁量权规定，滥用裁量权的；

5.符合听证条件，当事人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；

6.不履行或者拖延履行法定职责的；

7.对当事人进行处罚不使用罚款单据或使用非法定部门制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物的，以及利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有；

9.依法应当移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；

10. 玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；

11.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

12.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：

1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；

2.给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；

3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；

4.行政机关依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

5.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；

6.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

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行政处罚

假冒专利的处罚

【法律】《中华人民共和国专利法》（1984年主席令第11号公布，2008年主席令第8号修订）
第六十三条 假冒专利的，除依法承担民事责任外，由管理专利工作的部门责令改正并予公告，没收违法所得，可以并处违法所得四倍以下的罚款；没有违法所得的，可以处二十万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
【行政法规】《中华人民共和国专利法实施细则》（2001年国务院令第306号公布，2010年国务院令569号修订）
第七十九条 专利法和本细则所称管理专利工作的部门，是指由省、自治区、直辖市人民政府以及专利管理工作量大又有实际处理能力的设区的市人民政府设立的管理专利工作的部门。
【地方性法规】《宁夏回族自治区专利保护条例》（2002年公布）
第三十五条 违反本条例规定，假冒他人专利的，除依法承担民事责任外，由管理专利工作的部门责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得三倍以下的罚款，没有违法所得的，可以处以五万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1.立案责任：发现涉嫌违法的行为线索，予以审查，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证；调查取证或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件，允许当事人辩解陈述。与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实、理由及依据，享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作《行政处罚决定书》，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

6.送达责任：《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定将《行政处罚决定书》送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行；当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.违反法定的行政处罚程序的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.行政处罚显失公正，未按裁量权规定，滥用裁量权的；

5.符合听证条件，当事人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；

6.不履行或者拖延履行法定职责的；

7.对当事人进行处罚不使用罚款单据或使用非法定部门制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物的，以及利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有；

9.依法应当移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；

10. 玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；

11.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

12.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：

1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；

2.给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；

3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；

4.行政机关依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

5.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；

6.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

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行政处罚

在科技成果转化活动中弄虚作假，采取欺骗手段，骗取奖励和荣誉称号，诈骗钱财、非法牟利的处罚

【法律】 《中华人民共和国促进科技成果转化法》（1996年）2015年修改

第四十七条违反本法规定，在科技成果转化活动中弄虚作假，采取欺骗手段，骗取奖励和荣誉称号、诈骗钱财、非法牟利的，由政府有关部门依照管理职责责令改正，取消该奖励和荣誉称号，没收违法所得，并处以罚款。给他人造成经济损失的，依法承担民事赔偿责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【地方性法规】 《宁夏回族自治区促进科技成果转化条例》（1998年）

第三十六条 违反本条例规定，在科技成果转化活动中弄虚作假，骗取奖励和荣誉称号、诈取钱财、非法牟利的，由有关部门责令改正，取消该奖励和荣誉称号，没收违法所得，并处以违法所得一倍至三倍的罚款。给他人造成经济损失的，依法承担民事赔偿责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1.立案责任：发现涉嫌违法的行为线索，予以审查，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证；调查取证或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件，允许当事人辩解陈述。与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实、理由及依据，享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作《行政处罚决定书》，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

6.送达责任：《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定将《行政处罚决定书》送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行；当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.违反法定的行政处罚程序的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.行政处罚显失公正，未按裁量权规定，滥用裁量权的；

5.符合听证条件，当事人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；

6.不履行或者拖延履行法定职责的；

7.对当事人进行处罚不使用罚款单据或使用非法定部门制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物的，以及利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有；

9.依法应当移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；

10. 玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；

11.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

12.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：

1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；

2.给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；

3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；

4.行政机关依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

5.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；

6.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

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行政处罚

以唆使窃取、利诱胁迫等手段侵占他人的科技成果，侵犯他人合法权益的处罚

【法律】 《中华人民共和国促进科技成果转化法》（1996年）

第三十四条 违反本法规定，以唆使窃取、利诱胁迫等手段侵占他人的科技成果，侵犯他人合法权益的，依法承担民事赔偿责任，可以处以罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
【地方性法规】 《宁夏回族自治区促进科技成果转化条例》（1998年）

第三十九条 违反本条例规定，以窃取或唆使窃取、利诱胁迫等手段侵占他人的科技成果，侵犯他人合法权益的，依法承担民事赔偿责任，并处以1千元至1万元的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1.立案责任：发现涉嫌违法的行为线索，予以审查，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证；调查取证或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件，允许当事人辩解陈述。与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实、理由及依据，享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作《行政处罚决定书》，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

6.送达责任：《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定将《行政处罚决定书》送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行；当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.违反法定的行政处罚程序的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.行政处罚显失公正，未按裁量权规定，滥用裁量权的；

5.符合听证条件，当事人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；

6.不履行或者拖延履行法定职责的；

7.对当事人进行处罚不使用罚款单据或使用非法定部门制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物的，以及利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有；

9.依法应当移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；

10. 玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；

11.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

12.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：

1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；

2.给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；

3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；

4.行政机关依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

5.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；

6.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

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行政处罚

在科技成果检测、价值评估中故意提供虚假检测结果或者评估证明的处罚

【法律】《中华人民共和国促进科技成果转化法》（1996年主席令第68号公布，2015年主席令第32号修改）
第三十二条 违反本法规定，对科技成果进行检测或者价值评估，故意提供虚假检测结果或者评估证明的，责令改正，予以警告，没收违法所得，并对该检测组织者、评估机构处以罚款；情节严重的，依法吊销营业执照和资格证书。给他人造成经济损失的，依法承担民事赔偿责任。

第三十四条 违反本法规定，以唆使窃取、利诱胁迫等手段侵占他人的科技成果，侵犯他人合法权益的，依法承担民事赔偿责任，可以处以罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
【地方性法规】《宁夏回族自治区促进科技成果转化条例》（1998年公布）
第三十七条 违反本条例规定，对科技成果进行检测或者价值评估，提供虚假检测结果或者评估证明的，由科技行政部门会同有关部门责令改正，予以警告，没收违法所得，并对该检测组织者、评估机构处以违法所得一倍至三倍的罚款；情节严重的，依法吊销营业执照和资格证书。给他人造成经济损失的，依法承担民事赔偿责任。
【地方性法规】《宁夏回族自治区促进科技成果转化条例》（1998年公布）
第三十九条 违反本条例规定，以窃取或唆使窃取、利诱胁迫等手段侵占他人的科技成果，侵犯他人合法权益的，依法承担民事赔偿责任，并处以1千元至1万元的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1.立案责任：发现涉嫌违法的行为线索，予以审查，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证；调查取证或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件，允许当事人辩解陈述。与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实、理由及依据，享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作《行政处罚决定书》，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

6.送达责任：《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定将《行政处罚决定书》送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行；当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.违反法定的行政处罚程序的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.行政处罚显失公正，未按裁量权规定，滥用裁量权的；

5.符合听证条件，当事人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；

6.不履行或者拖延履行法定职责的；

7.对当事人进行处罚不使用罚款单据或使用非法定部门制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物的，以及利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有；

9.依法应当移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；

10. 玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；

11.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

12.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：

1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；

2.给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；

3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；

4.行政机关依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

5.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；

6.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

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行政处罚

以不正当手段骗取技术合同登记证明的处罚

【地方性法规】《宁夏回族自治区技术市场管理条例》（1995年）

第五条 县级以上人民政府科学技术委员会是技术市场的主管部门，负责本行政区域内的技术市场管理工作。其主要职责是：（十）单独或会同有关部门查处违反本条例的行为。

第三十二条 以不正当手段骗取技术合同登记证明，由技术市场主管部门予以撤销，并对当事人处以五千元至一万元的罚款；已经享受优惠政策的，由技术市场主管部门通知有关部门给予查处。

【规范性文件】《技术合同认定登记管理办法》（国科发政字〔2000〕063号）

第二十条 对于订立假技术合同或者以弄虚作假、采取欺骗手段取得技术合同登记证明的，由省、自治区、直辖市和计划单列市科学技术行政部门会同有关部门予以查处。涉及偷税的，由税务机关依法处理；违反国家财务制度的，由财政部门依法处理。

1.立案责任：发现涉嫌违法的行为线索，予以审查，决定是否立案。

2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证；调查取证或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件，允许当事人辩解陈述。与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员应保守有关秘密。

3.审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核。

4.告知责任：作出行政处罚决定前，制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实、理由及依据，享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。

5.决定责任：依法予以处罚的，制作《行政处罚决定书》，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。

6.送达责任：《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定将《行政处罚决定书》送达当事人。

7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，依法予以执行；当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行。

8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；

2.违反法定的行政处罚程序的；

3.不具备行政执法资格实施行政处罚的；

4.行政处罚显失公正，未按裁量权规定，滥用裁量权的；

5.符合听证条件，当事人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；

6.不履行或者拖延履行法定职责的；

7.对当事人进行处罚不使用罚款单据或使用非法定部门制发的罚款单据，以及对依法不得自行收缴的罚款自行收缴的；

8.截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物的，以及利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有；

9.依法应当移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；

10. 玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；

11.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；

12.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：

1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；

2.给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；

3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；

4.行政机关依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

5.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；

6.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

8

行政强制

对有证据证明是假冒专利产品的查封、扣押

【法律】《中华人民共和国专利法》（1984年主席令第11号公布，2008年主席令第8号修订）
第六十四条第一款 管理专利工作的部门根据已经取得的证据，对涉嫌假冒专利行为进行查处时，可以询问有关当事人，调查与涉嫌违法行为有关的情况；对当事人涉嫌违法行为的场所实施现场检查；查阅、复制与涉嫌违法行为有关的合同、发票、账簿以及其他有关资料；检查与涉嫌违法行为有关的产品，对有证据证明是假冒专利的产品，可以查封或者扣押。
管理专利工作的部门依法行使前款规定的职权时，当事人应当予以协助、配合，不得拒绝、阻挠。

1.决定阶段责任：对案件调查中已查明的事实、证据等，应当进行记录和核对，符合查封（扣押）条件的，向行政机关负责人报告并经批准做出强制措施决定，送达查封（扣押）决定书。情况紧急，需要当场实施行政强制措施的，应当在二十四小时内向行政机关负责人报告，并补办批准手续。

2.实施阶段责任：依法进行查封（扣押）。查封（扣押）时应当开列物品清单，告知当事人有进行陈述、申辩的权利。

3.事后监管责任：采取查封、扣押措施后，应当及时查清事实，在法定期限内作出处理决定。对查封、扣押的场所、设施或者财务，应当妥善保管，不得使用或者损毁。

4.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.对不符合条件的实施行政强制的；
2.违反法定权限、程序实施行政强制的；
3.扩大查封、扣押范围的；
4.使用或者损毁查封、扣押场所、设施或者财物的；
5.在查封、扣押法定期间不作出处理决定或者未依法及时解除查封、扣押的；
6.将查封、扣押的财物截留、私分或者变相私分的；
7.利用行政强制权为单位或者个人谋取利益的；
8.未按裁量权规定，滥用裁量权的；
9.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任；
10.实施查封、扣押中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，发生副班行为的。
11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员，由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：

1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；

2.给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；

3.给予知识产权保护行政主管部门责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；

4.行政机关依法承担行政赔偿责任，在履行赔偿义务后，责令有故意或者重大过失的工作人员，承担部分或者全部赔偿费用；

5.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分；对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；

6.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

9

行政确认

享受企业所得税加计扣除优惠政策的研发项目鉴定

【规范性文件】《企业研究开发费用税前扣除管理办法[试行]》（国税发[2008]116号）

第十三条 主管税务机关对企业申报的研究开发项目有异议的，可要求企业提供政府科技部门的鉴定意见书。

【规范性文件】《财政部、国家税务总局关于研究开发费用税前加计扣除有关政策问题的通知》（财税[2013]70号）

三、主管税务机关对企业申报的研究开发项目有异议的，可要求企业提供地市级（含）以上政府科技部门出具的研究开发项目鉴定意见书。

【规范性文件】《宁夏回族自治区企业研究开发项目鉴定管理办法（试行）》（宁科政字〔2010〕99号）

第十六条 企业研究开发项目鉴定程序是：企业研究开发项目经公司决策层确认后，应于每年的1月、7月末向有关科技主管部门申请鉴定，经科技主管部门审核，对符合国家有关产业鼓励类的研发项目做出鉴定的，向主管税务机关提供申报办理加计扣除的备案资料，对研究开发项目当期实际发生的研究开发费用在本年度预缴所得税时，允许据实扣除，在年度终了进行所得税汇算清缴时，按规定计算申报加计扣除。

1.受理责任：公示应当依法公示的材料；一次性告知需要补正的材料：依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）；

2.审查责任：审核企业研发项目是否属于法律法规规定的研究开发活动，提出审核意见，并通过专家咨询、现场查看等方式进行确认；

3.决定责任：做出申请人是否通过确认的决定；不符合要求的，应当书面通知申请人；

4.送达责任：制发送达文书，信息公开；

5.事后监管责任：对通过企业研发项目鉴定的单位情况要继续进行跟踪，统计企业实际享受的减税金额；

6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.符合企业研发项目鉴定条件未受理的情形；

2.不符合企业研发项目鉴定条件受理的情形；

3.在企业研发项目鉴定职权行使过程中的滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；

4.在企业研发项目鉴定职权行使过程中出现腐败行为的情形；

5.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：

1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；

2.给予审核人和决定人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；

3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；

4.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；

5.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

10

行政确认

技术合同认定登记

【地方性法规】《宁夏回族自治区技术市场管理条例》（1995年公布）
第二十一条 技术市场主管部门应当依照法律、法规、规章的有关规定，对技术合同和有关材料进行审查和认定登记。符合登记条件的，出具技术合同登记证明。
第二十六条 技术合同经认定登记后，有关部门应当按国家和自治区的有关规定，对当事人在信贷、税收等方面予以优惠。
【规范性文件】《技术合同认定登记管理办法》（国科发政字〔2006〕063号公布）
第三条 科学技术部管理全国技术合同认定登记工作。
省、自治区、直辖市和计划单列市科学技术行政部门管理本行政区划的技术合同认定登记工作。地、市、区、县科学技术行政部门设技术合同登记机构，具体负责办理技术合同的认定登记工作。
第七条 经认定登记的技术合同，当事人可以持认定登记证明，向主管税务机关提出申请，经审核批准后，享受国家规定的税收优惠政策。

l.受理责任：公示应当依法公示的材料；一次性告知补充材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）；
2.审查责任：组织专家对申请技术合同进行评审，根据专家评审结果提出审查意见；

3.决定责任：作出登记或者不予登记的决定；

4.送达责任：制发送达文书；送达当事人；

5.其他法律法规规章文件规定应履行的职责。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.在工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；

2.因管理不到位，造成项目技术泄密的；

3、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：

1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；

2.给予审核人和决定人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；

3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；

4.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；

5.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

11

行政确认

企业科技创新后补助

【规范性文件】 《自治区党委人民政府关于加快推进科技创新的若干意见》（宁党发〔2013〕37号）

第四条 建立企业科技创新后补助机制。鼓励和引导企业按照市场需求先行投入开展科技创新，推动企业成为创新目标提出、资源配置和组织实施过程的主体。对企业自筹资金开展应用研究、试验发展、成果转化等技术创新活动，经科技厅、经济和信息化委、财政厅等部门联合审核、评估、认定后，按企业R&D投入给予后补助。

【规范性文件】 《自治区科技厅关于印发〈自治区企业科技创新后补助暂行办法〉的通知》（宁科工字〔2013〕12号）

第十一条 成立由自治区科技、经信、发改、农牧、财政、党委政研室等部门组成的企业科技创新部门联席会议，负责项目申报受理、组织评审及发布下达。联席会议办公室设在自治区科技厅，负责联席会议日常会作。

1.受理责任：公示应当依法公示的材料；一次性告知需要补正的材料：依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）；

2.审查责任：科技部门会同工信、发改、农牧、财政、党委政研室等部门对项目企业申报科技创新项目进行评审；

3.决定责任：做出申请人是否符合补助的决定；不符合要求的，应当书面通知申请人；

4.送达责任：制发送达文书，信息公开；

5.事后监管责任：对通过企业研发项目鉴定的单位情况要继续进行跟踪，统计企业实际享受的减税金额；

6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.符合条件未受理的情形；

2.不符合条件受理的情形；

3.在行使审核企业科技创新后补助职权过程中的滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；

4.在职权行使过程中出现腐败行为的情形；

5.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：

1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；

2.给予审核人和决定人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；

3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；

4.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；

5.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

12

行政确认

市级科技企业孵化器认定

【法律】 《中华人民共和国中小企业促进法》（2002年）

第三十条 政府有关部门应当在规划、用地、财政等方面提供政策支持，推进建立各类技术服务机构，建立生产力促进中心和科技企业孵化基地，为中小企业提供技术信息、技术咨询和技术转让服务，为中小企业产品研制、技术开发提供服务，促进科技成果转化，实现企业技术、产品升级。

【地方性法规】 《宁夏回族自治区促进中小企业发展条例》（2010年）

第二十五条 县级以上人民政府及其有关部门应当推动技术创新，为中小企业技术进步和科技成果转化提供基础条件和公共服务。支持有条件的工业园区建立中小企业技术创新基地、产业化基地和科技企业孵化基地。

【规范性文件】 《自治区级科技企业孵化器认定和管理办法》（宁科工字〔2011〕20号）

自治区科技厅负责孵化器的宏观管理和业务指导，各市、县（区）科技管理部门协助科技厅指导所属区域孵化器建设和运营。

1.受理责任：公示应当依法公示的材料；一次性告知需要补正的材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）；
2.审查责任：材料审核、组织专家对申报材料进行立项评审后提出初审意见；
3.决定责任：市科技局会同有关部门作出认定或不予认定的决定；按时办结；法定告知；

4. 公示责任：在遵守国家保密规定的前提下，对项目的立项等信息及时向社会公开；

5.监督责任：建立实施监督检查的管理制度与机制，开展定期与不定期检查，依法采取相关处置措施；
6.其他法律法规规章文件规定应履行的职责。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.对符合申报条件的自治区级科技企业孵化器的申请材料不予受理的；
2.对不符合申报条件的材料予以受理的；
3.未严格审核申报材料产生严重后果的；
4.未严格履行认定职责，造成国家财产损失或其他损失的；
5.在自治区级科技企业孵化器认定过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
6.违反廉政纪律，索贿、受贿，利用职务之便为自己或者他人谋取私利的；
7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：

1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；

2.给予审核人和决定人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；

3.给予行政机关责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；

4.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；

5.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。

13

其他类别

对专利权属纠纷、资格纠纷、奖励和报酬纠纷、费用纠纷等的调解

【行政法规】 《中华人民共和国专利法实施细则》（2001年国务院令第306号公布，2010年国务院令569号修订）
第八十五条除专利法第六十条规定的外，管理专利工作的部门应当事人请求，可以对下列专利纠纷进行调解：
（一）专利申请权和专利权归属纠纷；
（二）发明人、设计人资格纠纷；
（三）职务发明创造的发明人、设计人的奖励和报酬纠纷；
（四）在发明专利申请公布后专利权授予前使用发明而未支付适当费用的纠纷；
（五）其他专利纠纷。
对于前款第（四）项所列的纠纷，当事人请求管理专利工作的部门调解的，应当在专利权被授予之后提出。

1.受理责任：公示申请条件、法定期限、需要提供的申请书及其他资料（申请人及被申请人的基本情况，申请调解的要求和理由，有关证据材料，申请的日期等），一次性告知补正材料。对申请人提出要求解决权属纠纷的请求，进行材料审查，对符合条件的依法受理；对不符合条件的，不予受理并通知申请人，告知其理由。

2.审理责任：通知权属争议的申请人及对方当事人，并要求对方当事人在规定的期限内提交答辩书及有关证据材料：收到答辩书后，知识产权行政部门对争议的事实、证据材料进行审查，针对疑问情况或经当事人请求，举行公开听证，由当事人双方当面陈述案情，进行辩论、举证、质证，以查明案情。

3.裁决责任：根据事实和法律、法规提出调解协议书， 向各方当事人进行签订。

4.执行责任：解决协议生效后，争议当事人应当自觉履行。

5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1.对符合条件的权属争议调解申请不予受理、调解或对不符合法定条件的权属争议调解申请受理、调解的；

2.因调解不当给行政相对人造成损失的；

3.没有法律和事实依据进行行政调解的；

4.在权属争议调解工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的：

5.在行政调解过程中发生腐败行为的；

6.未按裁量权规定，滥用裁量权的；

7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

对不履行或不正确履行行政职责的行政机关及相关工作人员，由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，依据过错与责任相适应的原则，按照各自权限，以下列方式追究其责任：

1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；

2.给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；

3.给予行政机关责令限期改正、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；

4.对违反党纪的国家工作人员（中共党员）给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；

5.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。