固原市人民政府

固原市水务局行政处罚情况检查制度

第一条 为加强水行政处罚及执法监督工作，规范行使行政处罚权，根据《中华人民共和国行政处罚法》，制定本制度。第二条 行政处罚及执法监督工作，坚持依法规范、公开透明、全程监督、分工负责的原则。

第三条监督检查行政执法机关和行政执法人员学习、掌握由本部门实施的法律、法规和规章的情况。

第四条监督检查各县（区）行政执法工作是否为有效地实施法律、法规和规章而制定了工作计划、方案及内部工作程序。

第五条监督检查各县（区）行政执法机关的队伍建设、执法人员的素质情况，以及执法手段是否运用得当和执法设施是否完备。

第六条监督检查各县（区）行政执法机关实施的法律、法规和规章是否真正得到了全面的落实。

第七条监督检查行政执法机关及其工作人员处理违法案件，进行行政处罚是否合法、合理、公正，是否及时。

第八条检查了解行政执法机关在执法过程中遇到的问题。如法律、法规和规章在运用中是否协调，与其他部门在管理上的关系是否协调等等。

第九条 适用一般程序的行政处罚案件，对应违法事实，按照审核确定的处罚标准和处罚流程运行办理，做到及时、准确。

第十条 行政处罚案件变更案由、撤销立案、变更处罚金额的，应以书面形式向行政执法部门说明原因，报备档案。  

第十一条 行政处罚案件办理人员须持自治区政府法制部门颁发的行政执法证。

第十二条 执法检查和执法办案人员不得少于两人。  

第十三条 市、县水行政执法部门应根据法律法规的调整和执法实践，及时更新、优化处罚标准，经初审，报市政府法制办审核后执行。  

第十四条 各县（区）水务局行政处罚过程中出现不予受理、不予立案等异常情况，对不予受理、不予立案的理由和原因的真实性、合法性有异议的，由市水务局及时跟踪调查。  

第十五条 将各县（区）行政处罚案件办理工作纳入年度考核，由市局法规与执法监督处、纪检监察室分别按职责组织实施。  

第十六条 各县（区）执法处工作人员在行政处罚过程中，有以下情形之一的，应当依法依规追究相应责任：  

（一）通过巡查发现、群众投诉、媒体报道、上级交办或部门转办等渠道获取的案源，未及时办理的。  

（二）行政处罚过程中出现不予受理、不予立案、变更案由、撤销立案、处罚标准违规、办理超时等违法违规情形，经查实系故意或经责令整改、拒不改正的。  

（三）对群众投诉不及时调查处理和回复的。  

（四）在履行职责过程中索取或收受他人财物，或者牟取其他利益的。  

（五）在实施行政处罚过程中弄虚作假的。

（六）干扰、阻碍监督人员调查的。  

（七）其它应追究责任的情形。  

第十七条 根据执法工作人员在实施行政处罚过程中违法违规的性质、情节、后果，按照干部管理权限和规定程序，分别采取如下方式追究相应责任：  

（一）责令改正并作出书面检查。  

（二）告诫。  

（三）通报批评。

（四）扣除相关部门年度考核的相应分值。  

（五）离岗培训。

（六）调离工作岗位，取消行政执法资格。  

以上问责方式可单独使用或合并使用。  

被问责的情形构成违反党纪政纪的，应依规依纪追究相关责任，并由纪检监察部门立案查处；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

固原市水务局行政执法记录信息调阅监督制度

第一条  为规范行政处罚案件档案查阅，根据《中华人民共和国行政处罚法》和国家档案管理的有关规定，结合工作，特制定本规定。

第二条  行政处罚案件档案不得对外提供。档案管理部门应严格执行档案管理规定和本规定，建立健全查阅登记簿，做好行政处罚案件档案的管理。

法律、法规、规章和上级规范性文件对行政处罚案件档案查阅另有规定的，从其规定。

第三条  本局案件承办人因工作需要查阅案卷档案，可直接查阅，档案不得带离档案室。需复印档案资料的，报案件分管局长批准。

第四条  公安、检察院、法院、国家安全、纪检监察、审计机关等有关单位因工作需要申请查阅案件档案的，凭单位介绍信及申请人有效证件查阅、复印。

第五条  申请人或其代理律师申请查阅本单位（人）的行政处罚决定书等结论性文件的，凭单位介绍信及申请人有效身份证件查阅。可以摘抄或复印处罚决定书等结论性文件。

代理律师应提供委托书、授权书、律师执业证。

第六条  申请人申请查阅本单位（人）进入行政诉讼复议程序后的行政处罚案件的证据、依据和其他材料的，按《中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》的规定执行。

第七条  除本局工作人员因工作需要，且经分管局长批准借阅外，行政处罚案卷档案一律不得外借。

第八条  对查阅的案卷档案不得擅自拆解、涂改、勾画、增加或抽取案卷材料。

第九条  档案管理人员必须严格遵守保密制度，保守国家机密和行政处罚案件当事人的商业秘密。

第十条  申请人查阅、复制已作出行政处罚决定而未归档的案件档案，应视情况分别处理。

公安、检察院、法院、国家安全部门、纪检监察部门等有关单位申请查阅、复制的，由该案件主办人参照本规定第四条办理。

申请人或其代理律师申请查阅本单位（人）的行政处罚决定书的，由该案件主办人参照本规定第五条办理。

第十一条  外地水利部门来函索要案件档案法律文书或其他证明材料，根据外调要求，由案件主办人按规定复印寄送，或通知该单位派人阅卷。  

第十二条  行政处罚决定作出前案件资料的查阅、复印不适用本规定。

第十三条  本规定自发布之日起施行。

固原市水务局行政执法音像记录管理制度

第一条 为进一步规范行政执法音像记录工作，结合工作实际，制定本制度。

第二条 行政执法音像记录，是指在行政处罚、行政强制、行政检查等执法活动中，通过执法音像记录设备对执法过程进行录音、录像、拍照，收集、固定、保存证据，实现执法全过程留痕和可回溯查询的记录方式。

第三条 行政执法音像记录应遵循同步摄录、集中管理、规范归档、严格保密的原则，确保视听资料的全面、客观、合法、有效。

第四条 在实施以下执法管理活动时应当进行音像记录：

（一）现场处理违法行为或进行检查；

（二）实施简易程序行政处罚；

（三）实施证据先行登记保存；

（四）实施查封、扣押物品等行政强制措施；

（五）询问当事人和证人；

（六）举行听证；

（七）以排除妨碍、恢复原状等方式实施行政强制执行；

（八）当事人或者有关人员不配合执法的；

（十）处置重大突发事件，实施重大行政执法行动或者紧急行动；

（十一）其他执法人员认为应当进行音像记录的行政执法活动。

第五条 执法人员开展执法音像记录时，应当对执法过程进行全程不间断记录，自实施执法行为时开始，至执法行为结束时停止。

非因技术原因不得中止录制或继续录制，因设备故障、损坏，天气情况恶劣或者电量、存储空间不足，检查场所变化等客观原因而中止记录的，重新开始记录时应当对中断原因进行语音说明。确实无法继续记录的，应当立即向执法单位负责人报告，并在事后书面说明情况。

第六条执法音像记录包括以下内容：

（一）执法人员信息；

（二）执法行为的时间、地点；

（三）执法事项；

（四）行政相对人信息，执法现场信息；

（五）与执法过程和目的有关的信息；

（六）执法文书送达信息；

（七）执法人员认为需要记录的其他内容。

第七条 执法音像记录制作完成后，行政执法人员不得私自保存，应当在24小时内移交本单位保管员，统一存储在指定存储设备集中保管。

执法音像记录应备份管理，备份件存储在其他存储设备。

第八条作为案件证据使用的执法音像记录，应当制作书面说明材料，写明记录人、记录时间、记录地点、执法事项、执法相对人等信息。执法音像记录和文字说明材料一并附卷保管。

第十一条 作为案件证据使用的执法音像记录的保存期限与案卷保存期限相同，其他执法音像记录长期保存。

第十二条 因工作需要查阅执法音像记录，应当经执法单位负责人同意，并由保管员对查阅人、查阅事由、查阅时间等情况进行登记。

第十四条 未经执法单位负责人同意，不得擅自对外复制、传播执法音像记录。

第十五条 涉及国家秘密、商业秘密的执法音像记录，应严格按照相关规定进行管理。

第十六条有下列情形之一的，按规定追究执法过错责任：

（一）不按照规定进行执法音像记录，造成涉法信访、投诉案件工作被动的；

（二）因不规范使用执法音像记录设备，引发网络、媒体负面报道的；

（三）违反规定泄露执法音像记录内容，造成不良后果的；

（四）对执法音像记录进行删减、修改、毁损，弄虚作假的；

（五）因保管不当致使执法音像记录缺失，造成不良工作影响的；

（六）其他违反执法音像记录管理要求，应予追究的。

第十七条 本制度从印发之日起执行，各县区水务部门参照执行。